Sec indaga su Wachovia

La Securities and Exchange Commission potrebbe avviare un?azione disciplinare nei confronti di Wachovia Securities, la divisione di brokeraggio di Wachovia (compagnia di servizi finanziari del Nord Carolina) per alcune operazioni di trading di fondi d’investimento, considerate non conformi alle norme. L?indagine dell?authority di vigilanza dei mercati finanziari americani, è legata a una precedente su alcune operazioni di compravendita compiute da una sussidiaria di Wachovia Evergreen Investment Management, nei confronti della quale la Sec potrebbe avanzare un?accusa formale nei prossimi giorni. Secondo i documenti consegnati da Wachovia, nel mirino degli investigatori sarebbe finito un ex dipendente di Evergreen e un ex broker indipendente, che agiva per conto di un cliente. I due tra il dicembre 2000 e l?aprile 2003, avrebbero compiuto operazioni di compravendita su un fondo d’investimento con importi superiori ai limiti massimi fissati dalla regolamentazione. Wachovia ha comunque dichiarato che intende richiedere ai funzionari della Sec, il blocco della procedura disciplinare, ritenuta non opportuna dalla stessa banca.